В целях содействия стандартизированному и здоровому развитию индустрии сертификации, в соответствии с соответствующими положениями *Положения Китайской Народной Республики о сертификации и аккредитации* и *Управленческих мер в отношении органов по сертификации*, настоящим объявляются следующие требования по усилению управления правилами сертификации:

I. Область применения

Данное объявление относится к правилам сертификации, разработанным органами по сертификации, получившими соответствующую квалификацию, но еще не разработанными или не разработанными совместно Управлением по сертификации и аккредитации Китайской Народной Республики с соответствующими ведомствами Государственного совета.

II. Принципы и требования

Органы по сертификации несут основную ответственность за сертификационную деятельность и отвечают за законность, соответствие, подлинность, полноту, научную обоснованность и применимость разрабатываемых ими правил сертификации. Они несут главную ответственность за разработку и внедрение правил сертификации и публично заявляют о своих обязательствах. Разработка правил сертификации должна соответствовать следующим принципам:

(I) Оно не должно противоречить национальным законам, административным положениям, правилам ведомств, административным нормативным документам и политическим нормам.

(II) Оно не должно противоречить действующим национальным или местным административным лицензионным правилам.

(III) Оно не должно противоречить основным стандартам сертификации и требованиям правил сертификации, разработанным или совместно разработанным и изданным Управлением по сертификации и аккредитации Китайской Народной Республики совместно с соответствующими департаментами Государственного совета.

(iv) Правила сертификации не должны противоречить существующим обязательным национальным стандартам; приветствуется превышение национальных и отраслевых стандартов.

(v) Правила сертификации не должны нарушать общественный порядок, моральные принципы или общественные интересы.

(vi) Без общей координации Управления по сертификации и аккредитации Китайской Народной Республики (CNCA) правила сертификации, касающиеся национальной безопасности, политических организаций, общественных обычаев, этнической и религиозной сфер, не могут быть поданы.

(vii) Правила сертификации не должны нарушать права интеллектуальной собственности или правила конфиденциальности.

(viii) Не следует путать разработку, подачу и использование правил сертификации продукции, услуг и систем управления.

(ix) Правила сертификации не должны нарушать принципы единого национального рынка и честной конкуренции.

(x) Правила сертификации не должны нарушать соответствующие требования CNCA.

III. Требования к управлению

Органы по сертификации, разрабатывающие собственные правила сертификации, должны создать системы управления для инициирования и обоснования проектов правил сертификации, составления спецификаций, самоинспекции на соответствие, приемочного анализа, оценки эффективности внедрения и динамического сопровождения, а также хранить соответствующую документацию. Правила сертификации, результаты сертификации которых используются только за рубежом, могут подлежать самодекларации о соблюдении требований к управлению.

(I) Утверждение проекта

Предлагаемые правила сертификации должны управляться как проекты, и должна быть установлена ​​процедура утверждения проектов, чтобы продемонстрировать, что предлагаемые проекты развития соответствуют принципам и требованиям данного объявления, а также что используемая основа для сертификации является надлежащей.

(II) Стандартная разработка

Правила сертификации должны разрабатываться в соответствии с требованиями таких стандартов, как GB/T 27007 *Оценка соответствия — Руководство по подготовке нормативных документов для оценки соответствия*, GB/T 27060 *Оценка соответствия — Надлежащая производственная практика* и GB/T 27067 *Оценка соответствия — Основы сертификации продукции и Руководство по схемам сертификации продукции*, обеспечивая их соответствие требованиям заинтересованных сторон и беспристрастность.

(III) Самопроверка соответствия

После разработки правил сертификации орган по сертификации должен установить процедуру самопроверки на соответствие, проведя самопроверку всего содержания правил сертификации, чтобы убедиться в их соответствии принципам, требованиям к содержанию и нормативным требованиям данного объявления, и составив отчет о самопроверке.

(IV) Проверка приемки

Перед изданием и внедрением правил сертификации должна быть проведена приемочная проверка. Органы по сертификации должны разработать процедуры приемочной проверки. Эксперты приемочной проверки должны представлять интересы заинтересованных сторон, и при необходимости может быть привлечена соответствующая доля внешних экспертов. По результатам приемочной проверки должны быть вынесены окончательные заключения и составлен отчет.

(V) Оценка эффективности реализации

После публикации и внедрения правил сертификации органы по сертификации должны периодически (не чаще, чем раз в два года) оценивать эффективность их реализации на основе фактической работы проекта. Содержание оценки должно включать в себя постоянное соблюдение принципов и нормативных требований настоящего объявления, ресурсы, необходимые для проведения сертификации (квалификация, персонал, ресурсы для тестирования, техническая поддержка и т. д.), статус сертифицированных организаций, статус проведения сертификации и принятие результатов сертификации, а также должен быть подготовлен отчет об оценке.

(VI) Динамическое техническое обслуживание

Органы по сертификации должны разработать динамическую процедуру обновления правил сертификации. Они должны оперативно выявлять и корректировать соответствующие законы, административные регламенты, ведомственные правила, административно-нормативные документы, стандарты и технические спецификации, ресурсы по сертификации и т. д., касающиеся правил сертификации, а также учитывать отзывы заинтересованных сторон, и оперативно пересматривать, улучшать, аннулировать заявку или приостанавливать действие правил сертификации для обеспечения их законности, соответствия требованиям, научной обоснованности и применимости.

IV. Требования к содержанию

(I) Общие требования

Правила сертификации должны включать как минимум следующее:

1. Сфера применения.

2. Основание для сертификации: технические условия, обязательные требования технических условий или стандарты.

3. Процедуры внедрения сертификации, включая подачу заявки, рассмотрение заявки, оценку (включая аудит, инспекцию, тестирование, проверку и т. д.), верификацию, принятие решения о сертификации и, где это применимо, надзор и повторную сертификацию.

4. Требования к сертификатам и знакам сертификации.

5. Правила и требования к управлению статусом сертификата.

(II) Конкретные требования для каждой категории сертификации

1. Сертификация продукции

Правила сертификации продукции должны также включать модели сертификации, подразделения (где это применимо) и т. д.

2. Сертификация системы менеджмента

Правила сертификации системы менеджмента должны также включать планирование программы, аудиторские отчеты, устранение несоответствий и корректирующие действия, а также их проверку и т. д.

3. Сертификация услуг

Правила сертификации услуг должны также включать модели сертификации, подразделения по областям применения и т. д.

(III) Другие требования

1. Название правила сертификации должно быть ясным и недвусмысленным. Органы по сертификации не должны без разрешения использовать слова типа «Китай», «китайский», «национальный» или «государственный» в названиях правил сертификации, сертификационных знаков или образцов сертификатов сертификации; они не должны использовать оценочные прилагательные, такие как «превосходный», «передовой», «ведущий», «ведущий» или «первоклассный», в нарушение соответствующих национальных правил; и они не должны использовать названия правил сертификации, сертификатов сертификации или сертификационных знаков, идентичные или схожие с названиями правил сертификации в рамках единой национальной системы сертификации.

2. Название, номер, информация о версии, организация-эмитент и дата публикации/введения в действие правил сертификации должны соответствовать информации, представленной в полном тексте правил сертификации.

3. Название, номер, организация-эмитент и дата публикации/введения в действие документа о сертификации должны соответствовать информации, представленной в полном тексте документа о сертификации.

4. Выбор основы для сертификации должен быть разумным и целесообразным, а его содержание должно охватывать основные технические требования, требования к управлению и процессы контроля, соответствующие характеристикам сертификации, описанной в правилах сертификации.

V. Требования к подаче документов

(I) Содержание документа

1. Информация, относящаяся к правилам сертификации. Правила сертификации должны включать категорию и область сертификации, к которой они относятся, наименование, номер, информацию о версии, индикатор статуса, информацию об организации, выдавшей правила, дату публикации/введения в действие и способ публикации или доступности; наименование, номер, организацию, выдавшую правила, и дату публикации/введения в действие технических спецификаций, обязательных требований технических спецификаций или стандартов, на которых основаны правила сертификации; наименование, стиль и организацию, выдавшую сертификат сертификации, знак сертификации и т. д. Подробную информацию см. в «Форме информации для подачи правил сертификации» (см. приложение).

2. Полный текст правил сертификации. Если это версия на иностранном языке, необходимо приложить переведенную на китайский язык версию.

3. Полный текст или доступность технических условий, обязательных требований технических условий или стандартов, на которых основаны правила сертификации.

(II) Процесс подачи документов

1. Подача документов на регистрацию.

Правила сертификации, разработанные самим органом по сертификации, должны быть представлены на рассмотрение в течение 30 дней с момента публикации через «Единую платформу отчетности по информации о деятельности в сфере сертификации и аккредитации (http://report.cnca.cn)» с использованием функционального модуля «Подача правил сертификации».

2. Редактирование и подача документов

Если представленные правила сертификации пересматриваются, орган по сертификации должен повторно представить документы в течение 30 дней с момента публикации изменений. Содержание и требования к документам остаются такими же, как указано выше. Оригинальные представленные правила сертификации сохраняются.

3. Аннулирование подачи заявления

В случае отмены поданного правила сертификации, орган по сертификации должен аннулировать заявку в течение 30 дней с момента отмены через «Единую платформу отчетности для информации о деятельности в сфере сертификации и аккредитации», используя функциональный модуль «Подача правил сертификации». Аннулированные правила сертификации должны быть сохранены.

VI. Нормативно-правовые требования

(I) Органы по сертификации обязаны в соответствии с соответствующими положениями «Положения Китайской Народной Республики о сертификации и аккредитации» и «Управленческих мер в отношении органов по сертификации» публиковать свои правила сертификации и связанную с ними информацию для общественности через свои веб-сайты или иными средствами, а также обеспечивать их подлинность и достоверность.

(II) Органы по сертификации должны проводить сертификационную деятельность в соответствии с разработанными или пересмотренными правилами сертификации и представлять сертификационную информацию в Управление по сертификации и аккредитации Китая (CNCA) в соответствии с соответствующими положениями «Положения об управлении органами по сертификации».

(III) После того, как Управление по сертификации и аккредитации Китайской Народной Республики (УИНК) разработает или совместно с соответствующими ведомствами Государственного совета разработает и издаст правила сертификации, относящиеся к новой области сертификации, органы по сертификации больше не должны проводить сертификационную деятельность на основе ранее поданных правил сертификации.

(IV) Органы по сертификации должны точно определить область сертификации, к которой относятся их самостоятельно разработанные правила сертификации, и разместить эти правила в утвержденной области сертификации. Если орган по сертификации проводит сертификацию на основе правил сертификации, размещенных за пределами утвержденной области сертификации, он будет наказан в соответствии с соответствующими положениями «Положения Китайской Народной Республики о сертификации и аккредитации», и выданный сертификат сертификации не будет иметь доказательной силы.

(V) CNCA создаст механизм оценки рисков и организует проверки правил сертификации. Если в ходе проверки будет обнаружено нарушение соответствующих требований настоящего объявления, соответствующему органу по сертификации будет предписано исправить ситуацию вплоть до возврата представленной документации. В случае возврата документации орган по сертификации должен надлежащим образом утилизировать выданные сертификаты.

(VI) При проведении надзора и инспекции CNCA и местными органами по надзору за рынком соответствующей деятельности по сертификации, осуществляемой органами по сертификации, в качестве основы для инспекции будут использоваться утвержденные правила сертификации.

(VII) Органы по сертификации, которые не представят правила сертификации в рамках установленных настоящим объявлением сроков или не проведут соответствующие мероприятия по сертификации в соответствии с представленными правилами сертификации, будут привлечены к ответственности Управлением по сертификации и аккредитации Китайской Народной Республики в соответствии с «Положением о сертификации и аккредитации Китайской Народной Республики» и «Управленческими мерами в отношении органов по сертификации».

VII. Прочие вопросы

(I) Настоящее объявление вступает в силу со дня его публикации, и «Объявление Управления по сертификации и аккредитации Китайской Народной Республики о порядке подачи документов на сертификацию» (Объявление № 18 от 2015 г.) одновременно отменяется.

(II) В течение 90 дней органы по сертификации должны провести самопроверку представленных на регистрацию правил сертификации в соответствии с «Объявлением Управления по сертификации и аккредитации Китайской Народной Республики о подаче правил сертификации» (Объявление № 18 от 2015 г.), завершить идентификацию, сортировку, дополнение и улучшение содержания представленных документов, а также представить полный текст поданных правил сертификации и полный текст или доступную информацию о соответствующей сертификационной основе и т. д. Если количество поданных правил сертификации на дату настоящего объявления превышает 200, срок может быть продлен еще на 90 дней.

(III) Соответствующая информация из «Формы подачи информации о правилах сертификации», опубликованной на веб-сайте «Национальной информационной платформы по сертификации и аккредитации» Управления по сертификации и аккредитации Китайской Народной Республики, не будет опубликована в полном объеме.

(IV) Органы по сертификации, внедряющие правила сертификации из других источников (включая авторизованные источники), должны следовать положениям настоящего объявления.

Приложение: Форма информации для подачи документов в соответствии с Правилами сертификации.